assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.

manter um monopólio privado legalmente reconhecido.

garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.

fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.

a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício.

que a regulação é fruto de instituições práticas aceitas por todos os integrantes do sistema.

que todos os participantes são competentes para ditar normas.

que não há agente regulador específico.

que a assimetria informacional está na base das escolhas individuais.

que, à falta de agência reguladora, faz-se necessário, para fins de equidade, disciplinar as atividades.

mediante regulação específica para contratos celebrados fora das bolsas.

mediante fiscalização das instituições bancárias que operam derivativos.

em conjunto com as bolsas em que são negociados.

mediante aprovação de modelos negociais cogentes.

quando haja especulação de que resultem perdas para as companhias.

modelagem e negociação de derivativos.

captação de recursos da poupança interna e externa.

intermediação financeira.

circulação de valores mobiliários.

operações denominadas em moeda e diferidas no tempo.