os recursos financeiros são aplicados em atividades ilícitas.

a origem dos recursos é ilícita.

os administradores de instituições financeiras falham no informar movimentações extraordinárias à autoridade competente.

todas as operações são denominadas em moeda.

há evasão fiscal.

o surgimento de operações diretas entre países.

a realização de operações envolvendo múltiplos agentes.

o aparecimento de instituições financeiras multinacionais.

a percepção da necessidade de regulação sistêmica supranacional.

o aumento dos riscos inerentes ao sistema.

depende de aprovação da CVM ou do BCB conforme sua destinação específica.

depende de autorização prévia da autoridade monetária brasileira.

para a aplicação no mercado de derivativos não se requer registro.

é livre a transferência da titularidade das posições do investidor estrangeiro, no exterior, relacionada a aplicações feitas no Brasil.

pode ser utilizada para a aquisição de valores mobiliários sem qualquer restrição.

reclamações à CVM por investidores do mercado de balcão tende a ser mais expressiva do que daqueles que aplicam na Bolsa.

a transparência na formação de preços é maior no mercado de balcão.

no primeiro há total liquidez.

a fiscalização das ações administrativas é mais severa no mercado de Bolsa.

o mercado de balcão serve como espécie de mercado de acesso.

assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.

manter um monopólio privado legalmente reconhecido.

garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.

fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.

a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício.